研究生学位论文文献综述
存在的问题及指导研究
作者：张文杰 侯云翔
来源：继续教育研究
摘要:文献综述是研究生学位论文不可或缺的基本要素，是研究生学位论文创新的重要突破口。当前，研究生学位论文文献综述撰写存在的主要问题是:缺乏应有的文献综述，简单罗列堆砌文献，没有紧扣研究主题，缺乏权威性，与背景描述相混淆，只述不评。指导文献综述撰写的具体建议是:充分认识文献综述的地位作用，紧扣研究主题来组织文献，遵循“文献树”原则，突出权威性文献，评述结合。同时，应正确处理好泛读与精读、文献综述与资料汇编、客观评价与抬高自己、学术期刊与书本杂志等四种关系。
文献综述是指在全面搜集、大量阅读有关研究文献的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对所研究主题的相关成果以及理论贡献和存在的问题等进行系统、全面的叙述和评论。文献综述是一篇学位论文不可或缺的要素，是学位论文的核心内容之一，其质量高低直接关系到学位论文的成功与否。文献综述对于读者，是一种特定专题研究线路的标识;对于其作者，则是一种思想形成过程的记录。文献综述可以帮助研究生弄清本领域的研究前沿，找准有价值的主题，厘清所研究问题“从哪里来，到哪里去”。研究生学位论文要想取得优异的创造性成果，为学科知识宝库做出贡献，增添新的知识，必须先扎扎实实地做好文献综述工作。
一、文献综述是保证学位论文质量的重要环节
研究生在广泛阅读文献的基础上，经过自己的消化吸收、分析判断、整理思考后，独立地写出具有针对性和有参考价值的专题性评述。这一方法，既能帮助、促使研究生掌握最新研究动态和学科前沿，也有助于找准学位论文创新的突破口和增长点。
(一)文献综述是研究生学位论文不可或缺的基本要素
1. 文献综述是导出研究主题的基础和前提。任何一项研究工作都不可能“前无古人”，任何一项研究工作都是在前人工作的基础上取得的，以前人到达的高度为起点，再去探索新高峰。西蒙在检讨当时广泛流行的最优理论的基础上提出有限理性论;科斯发现古典经济学中交易费用的界定与现实之间的差距，提出了科斯定理。文献综述就是要回答所研究问题“从哪里来，到哪里去”，它通过认真梳理所研究问题中前人的研究成果，厘清前人已经做了哪些工作，进展到何种程度，并找出其内在的逻辑关系和演进规律，从而将研究问题逐步聚焦和细化，凝练出本研究的主题。一份成功的文献综述能够以其系统地分析评价和有理有据的趋势预测，为研究主题的确立提供强有力的支持和论证。因此，文献综述是任何一项学术研究所不可缺少的环节，一篇学位论文必须有必要的文献综述。
2. 文献综述是研究生学位论文评审的重要指标。在当代研究生教育中，文献综述已经成为学位论文评审的重要指标，评价标准为“文献资料阅读、掌握本学科及相关领域研究现状的程度”。作者可以通过引用本学科领域最新的、最具权威性的文献，反映其研究领域的现状、动态、发展方向。所引用文献的时间越新，说明研究人员越能及时掌握国内外同一学科领域的研究动态，吸收最新信息的能力强，论文的学术价值也就高。因此，学位论文要想获得较高的评分，一篇全面反映该学科及相关领域的国内外研究进展并予以贴切评价的文献综述是必不可少的。在欧美国家，学位论文若没有文献综述部分即知识产权关系不清，肯定不能通过评审，文献综述在学位论文评审中的重要性由此可见一斑。
(二)文献综述是提高研究生科研能力的重要训练方法
1. 文献综述可以锻炼研究生的文献搜寻能力。通过文献资料的查找搜集，可以使研究生掌握查找文献的科学方法，熟悉图书馆、书店、互联网等技术手段，学会鉴别和筛选精品文献，从而为自己的学位论文打下一个坚实的基础。文献综述所引用的文献资料在一定程度上反映了论文与国内外学科前沿的距离及其学术水平，能否找到研究问题的关键文献和最新文献，能否抓准文献的要点，都可以从综述部分看出来。
2. 文献综述可以丰富研究生的知识积累。撰写学位论文就是在前人成就的基础上，创造性地
运用前人提出的理论和方法去探索新的主题，因此，要撰写一篇高质量的学术论文，必须准确地理解和掌握前人的理论，必须具有广博而坚实的知识基础。文献综述的过程也是一个学习新知识、拓宽知识面、深化已有认识的过程。通过文献综述，可以促使研究生反复阅读经典著作和重要文章，全面掌握最新研究动态和学科前沿性成果，从而为今后科研活动奠定坚实的知识储备。
3. 文献综述可以提高研究生的逻辑推理能力。知识并不等于能力，逻辑推理能力不但需要从相关理论学习的过程中进行培养，而且需要在专业文献学习中通过追逐作者的思维逻辑来强化，更要在研究活动中反复练习才能提高。研究生在查阅大量研究文献基础上，灵活运用所学的专业知识反复认真地思考，向读者条理化和系统化地展现某问题研究的历史、现状和发展趋势，从而使自己的归纳和演绎、分析和综合、判断和推理等方面的思维能力得到锻炼和提高。
(三)文献综述是寻求研究生学位论文创新的突破口
1. 文献综述有助于找准创新方向。文献综述可以帮助研究生辨别本领域研究前沿，弄清与本
研究主题有关的，前人已经做过哪些研究工作，以便发现前人工作中的空白、欠缺和不足，从而明确自己的创新方向，决定自己的研究在哪个侧面、哪个层次对本知识领域做出新贡献，增添新知识。
2. 文献综述有助于提出创新观点。文献综述的过程，实际上也是启发思路、产生观点火花的过程，不走这一步，等于掐掉了自己新思想、新观点、新见解的来源。在文献的选择、鉴别、整理的过程中，随着资料的积累、思维的渐进深入，已有文献所反映的事物对象与研究人员的思维运动不断发生冲撞，产生共鸣，使研究人员产生思想火花和认识上的飞跃，它们或者是自己的独到见解，或者是对已有结论的深化，或者是对不同观点的反驳等。总之，这些思想火花和认识上的飞跃对于将要写作的学位论文来讲，是十分宝贵的，是提出创新观点的动力和源泉。
3. 文献综述有助于论证的创新。文献综述还可以帮助研究生厘清前人研究论证所采用的技术方法、论证路线和资料数据，并通过比较分析不同论证方法的特征、适用范围和局限性，从而在论证视角、框架、技术以及数据收集等方面进行创造性的拓展，使得论证本身就可以构成学位论文的一个重要创新。
二、目前研究生学位论文文献综述存在的主要问题与解决思路
(一)存在的主要问题
1． 缺乏应有的文献综述。有些学位论文没有文献综述，作者却说，他写的题目找不到相关文献或没有相关文献。其解释有两种可能:一是作者认为前所未有才是创新，甚至个别的还误以为写上“填补空白”、“没有同类文献”等词句可以提高文章的价值，这显然是一种误区;二是作者未下功夫去查阅和学习前人已做的工作而企图走捷径，实际上，“欲速则不达”，一篇没有好的文献综述的学位论文，一般来说很难有创新。
2． 文献综述没有紧扣主题。有相当一部分学位论文评述的并不是对特定专题做出贡献的文献综述，没有紧扣主题，没有围绕论文的主题来筛选文献，而是四面出击，回顾了与专题相关的整个领域的发展，导致文献综述部分漫无边界，冗长而不能给论文的价值“添分”，以致综述部分反映不出论文的特色，同一篇文献综述似乎可以在多篇学位论文中相互套用。同时，容易导致写作上的随意性，甚至为了追求篇幅，就在文献综述部分增添内容，以至于文献回顾曲曲折折占用不少篇幅，而真正进入正题的文字却不多，说明作者并没有理解文献综述的定位和作用。
3． 简单罗列堆砌文献。有些学位论文文献综述写作上存在简单罗列的问题，综述部分仅简单地列示出 A 说、B 说、C 说、D 说等，然后就无下文了。从这种文献综述当中看不出作者所依据文献演进的内在逻辑，作者也没有依据文献综述清晰地推导出研究问题，文献综述变成作者的读书心得清单和资料汇编，变成相关学术研究的简单堆砌，表面上看洋洋洒洒，而实际上作用有限，读者既看不到“问题的来龙去脉”，也看不到“证明的来龙去脉”。
4． 文献综述缺乏权威性。有些文献综述不是系统化地回顾现有的研究文献，找出适合研究的主题，而是有选择性地探讨现有文献，特别是遗漏一些权威性和经典性的文献，缺乏权威性和学术性，给人的感觉就是作者没有认真研读过真正有价值的文献，不熟悉所研究领域的理论背景和研究进展，对文献的掌握和理解不到位。
5． 文献综述与背景描述相混淆。有些学位论文将“文献综述”和“背景描述”等同起来，研究生在选择研究问题的时候，需要了解该问题产生的背景和政策法规，如研究中国军人工资制度时，需要收集整理“中国军人工资制度的发展历程”、“中国军人工资制度的政策和规定”等资料，但这些内容属于“背景描述”。由于研究关注的是现实层面的问题，因此严格讲，资料本身不是“文献综述”，真正的“文献综述”应该是对学术观点和理论方法的梳理和评论。
6． 文献综述只述不评。有些学位论文文献综述仅仅局限于对已有文献的简单重复和一般性介绍，缺乏作者自己的观点和见解，缺乏对以往研究的优点、不足和贡献的批判性分析与评论，难以体现自己的研究贡献。特别是对有较多学术争议的研究主题，或发现现有的研究结论互相矛盾时，有些学位论文避重就轻，轻易放弃研究“批判”的权利，而实际上，这些不协调或者冲突是很有价值的，表明创新的机遇正在来临。
(二)解决思路与指导建议
1． 充分认识文献综述的地位作用。研究即探索，犹如攀登高峰，高峰四周总有山峦才能凸显本身之高。文献综述的作用也是一样，将前人已做的工作阐述清楚，明确参照点，从而让读者(当然首先是自己)弄清论文创新点何在。对于割断与前人工作联系的无比较的创新，人们就无法判断其“高度”和价值。当然，文献综述不仅可以帮助辨别本领域的研究前沿，而且它对于论文的论证架构、方法和步骤的选定也都具有重要的作用。因此，研究生只有扎扎实实地做好文献综述撰写工作，才能为学位论文的创作提供一个坚实的基础和良好的开端。
2． 紧扣研究主题来组织文献。文献综述就像是在文献的丛林中开辟道路，这条道路本来就是要指向我们所要解决的问题，当然是直线距离最短、最省事，但是一路上风景颇多，迷恋风景的人便往往绕行于迤逦的丛林中，反而“乱花渐欲迷人眼”，“曲径通幽”不知所终了。因此，在撰写文献综述时，研究生心中一定要明确本论文的研究主题之所在，一定要紧紧围绕研究主题来梳理文献。通过文献综述，要系统总结所研究问题的历史演变及其尚待解决的关键问题，客观评价前人研究工作中存在
的不足，准确阐明本论文将要进行的研究工作，对前人工作的继承以及可能产生的创新等，从而让读者看出作者即将展开研究的逻辑框架。
3． 遵循“文献树”原则。提出研究主题后，就需要按照“文献树”原则对所收集的文献进行综合分析、归纳类比。“文献树”原则也就是“学术谱系”原则，指按照研究角度将类似的文献进行归类，再按照“由远到近”、“由宽到窄”的规则将研究文献逐层细化定位，从而形成一个具有内在结构和逻辑联系的有机整体。形象地说就是在文献综述时，研究主题是树干，相似的一大类文献构成了次要树干，权威文献构成了主要树枝，其他文献则构成树叶。作者对涉及的每篇文献，都要合理定位其在“文献树”中的位置，并做出适当分析和评论，提炼有用的观点，从而将研究的问题逐步聚焦和深化，导出研究主题。遵循“文献树”原则，可以有效预防纵向与横向文献的遗漏，以及一般与重点的量质失衡，有利于突出权威文献的地位，并使文献综述部分结构严谨、条理清晰。
4． 突出权威性文献。在文献的梳理整合过程中，应坚持学术标准，重点引用该领域权威人士的思想观点和经典著作，而不是学术“圈外人”的某些只言片语。研究生必须熟悉自己所研究领域的权威文献，那些堪称权威的文献或者是具有独到的思想和视角，或者是创造和发展某种分析工具，抑或是蕴含从当时来看前所未有的信息材料，因此，认真搜寻和研读权威文献，汲取其中的营养，无疑可以大大推进论文的创新。形象地说，文献综述如同研究者在寻找前人的足迹，以便从他们驻足的地方继续前进。不过，只有认真研读权威文献，才有可能使后人在“巨人的肩膀”上继续攀登。
5． 评述结合。文献综述，分而言之，“综”即收集“百家”之言，综合分析整理;“述”即引述资料，结合作者的认识和实践经验对文献的研究方法和结论进行全面系统的叙述和评论。文献综述包括综合提炼和分析评论的双重含义，它绝对不是文献的简单性介绍，而是对这些文献做出客观的评价，进而确定自己研究的逻辑起点。研究者应具备敏锐的眼光，采用批判性的态度，对原始文献中的观点、方法、结果和结论加以梳理、归纳和评论，并通过创新思维提出自己的创新研究方案。高质量的文献综述应是评述结合，“述”要有深度和广度，既要全面，又要有侧重点;“评”既要客观公正，又要有独到之处，体现出一种高水平的梳理和深入到位的评价。
三、文献综述撰写需要正确处理的几个关系
(一)正确处理泛读与精读的关系
掌握全面、大量的文献资料是写好文献综述的前提，但值得注意的是，现在查找文献的途径很多，图书馆、书店、互联网都能提供线索，几乎围绕任何一个专题的图书、刊物和其他文字资料都汗牛充栋。这就对研究者的筛选能力提出考验，即首先需要确认阅读范围，然后区分必读文献和选读文献，分别用精读和浏览的方式来处理。对于泛读文献，在阅读其摘要和主要结论之外，重点读懂本研究主题涉及和论证中要直接引用的部分。而对于本研究主题最贴近、最具有参考价值的文献，则需要全文细读，反复研读，直到读懂想通。最好是记笔记，把与论题有关的理论要点、关键语句摘录下来，变成学到手的知识，这对写作能力也是很好的锻炼。当然，找到启发自己思想或对研
究有用的文献，还需要较强的文献识别能力，然而这种识别能力正是在大量阅读中培养起来的，只有经历过千般磨砺，才能练就“慧眼识珠”的功力。
(二)正确处理文献综述与资料汇编的关系
文献综述与资料汇编都是某一专题研究历程和现状的系统归纳和总结，但是，学位论文的文献综述与资料汇编有质的不同。学位论文必然有明确的待探索的问题，文献综述一定要紧密围绕论文的主题来取舍文献和组织内容。文献综述并不是展示某个主题的百科全书式知识的地方，如果不能用某个文献帮助思考并对客体进行研究，那么，可能不需要把这个文献包括进来。资料汇编旨在阐明某知识领域的研究前沿，尽管作者自己的观点仍很重要，但主要依照文献中的观点来组织文章内容，它倾向于采用教科书的方式将有关文献进行逐一陈述。此外，资料汇编通常是阅读和分析文献的最终结果，而学位论文的文献综述却是作者研究初始阶段的工作，其真正目的在于寻求论文的突破口、研究视角和创新空间，进而导出自己要研究的主题。
(三)正确处理客观评价与抬高自己的关系
文献综述是用来为自己的论文服务的，它通过引用前人的研究成果来衬托本文的“高明”之处。文献综述是依仗别人，提升自己，把“前人肩膀”弄清楚，然后作为依托来凸显自己，但千万不能贬低别人抬高自己，这在学术道德上也不容许。因此，要客观如实地描绘前人已做出的贡献，特别是在批评前人的不足或错误时更要慎重，一定要读懂和引用被评论者的原文。易言之，文献综述的写作应采用实引方式，严格按照什么人(Who)、什么时候(When)、为什么(Why)、提出了什么学术观点(What)、文献的优劣(Worth)的思路撰写文献综述，对所引述的观点要严格采用被引述作者的原文，不可断章取义，特别是不能把几经翻译
和评述后的观点，误认为原作者的观点而加以批评。
(四)正确处理学术期刊与书本杂志的关系
学位论文文献综述所引用的文献应以学术期刊为主。一是学术期刊登载的文献一定要有创新，这些文献反映了本领域最新的研究前沿和正在探索中的问题，能够帮助研究者辨析问题、提出研究假设。二是这些文献是按学术论文规范撰写，有论证，可以作为引用的根据。而教科书是传授知识，重在介绍本领域已成熟的知识，已经证实和取得共识的成果，其目的并非增添新知识。教科书能够帮助研究者补充一些领域的知识，同时提供一些论证理论、工具和技术方法。教科书也可引用，但在文献目录中所占比重只是小部分，如果学位论文所引用的文献几乎全来自书籍，这就令人怀疑论文的创新和贡献。至于大众传播媒介如报纸、杂志中的文章，一些数据、事实可以引用，但其中的观点缺乏学术论证，难以作为前人取得的科学成果加以引用。